1．确保董事及员工在执行职务时遵守法律法规及公司章程的体制

1. 通过设立合规（Compliance）委员会及对董事与员工实施合规教育，推动建立、维持与提升遵守法律、公司章程等的合规体制。内部审计室对合规状况进行审计，并将结果报告给代表董事社长。同时，公司构建了内部举报制度，收集有关违法行为及其它存在合规疑义的内部信息，并进行分析与有效运用。
2. 对于反社会势力及团体提出的不当要求，公司将以整个组织的名义采取坚决态度，并与相关机构保持密切联系，努力排除与反社会势力等的一切交易关系，并致力于不与其发生任何形式的关系。
3. 为确保财务报告的可靠性，公司依照普遍认可的内部控制评价基准，对与财务报告相关的内部控制的有效性进行评价与报告，并建立和运用相关体制。

2．关于保存及管理董事职务执行相关信息的体制

1. 董事在执行职务过程中产生的信息，依据文书管理规程，以书面或电子媒介进行记录、保存及管理。文书管理规程规定了文书的管理责任人、保存范围、保存期限及保存地点等内容。
2. 董事及监事可随时查阅这些文书，并在必要时适时进行阅览。

3．关于管理损失风险的规程及其他体制

1. 公司完善了与风险管理相关的规程，由风险管理委员会进行组织横向的风险状况监控及全公司层面的应对。
2. 各部门针对其负责业务伴随的风险，制定相应的个别规程与手册，并在此基础上进行管理，同时通过培训提升风险管理能力。
3. 内部审计室与风险管理委员会协作，对各部门的风险管理状况进行审计，并定期向代表董事社长报告。一旦风险显在化，公司将依据手册等进行迅速且适当的组织性应对，以避免或最小化损害。

4．确保董事职务执行有效性的体制

1. 为加速经营决策与执行，公司引入执行役员制度。在原则上每月召开两次的执行役员会议上，基于董事会决议的中期经营方针制定事业计划，并就基于董事会决议的事业计划进行进度管理及未来事业计划讨论，同时就业务执行的重要事项进行审议与决议。与董事会决议相关的事项也在执行役员会议经过审议后提交董事会。
2. 董事会（原则上每月召开一次）对执行役员会议所审议的事项，以及法律规定的事项及经营基本方针等重要议题进行决策，明确执行役员的分管业务，并监督其业务执行状况。
3. 基于董事会及执行役员会议的决议所进行的业务执行，依据职务分掌规程、职务权限规程、关联公司管理规程等规定，明确各负责业务的责任、角色及职务。此外，各本部及部门制定部门方针与目标，以实现责任明确化及业务效率提升。

5．确保本公司及其母公司、子公司组成的企业集团业务正当性的体制

1. 根据关联公司管理规程，实现集团公司重要事项的信息共享，并构建集团整体的正当经营管理体制。
2. 负责子公司管理的执行役员及相关部门依据关联公司管理规程对各子公司进行管理，并要求子公司定期汇报业务执行状况。执行役员会议也定期听取各子公司董事关于其业务及董事等职务执行状况的报告。
3. 风险管理委员会负责对本集团整体的横向风险管理进行监控，并将子公司的风险管理状况纳入监测范围。
4. 合规委员会对集团公司的合规体制进行研究与完善，并向集团公司贯彻合规要求。内部举报制度的适用范围扩展至整个集团，并确保举报者保护及信息保密。各集团公司均设立合规推进负责人。
5. 监事及内部审计室对本公司及集团公司状况进行审计。

6．关于监事在需要设置协助其履行职务的员工时的体制，以及该员工对董事的独立性与指示执行的确保体制

当监事需要协助其执行职务的员工时，公司将设立监事辅助人员，并确保其独立性。为确保该员工能有效执行监事的指示，其任命、调动等人事事项需事先获得常勤监事的同意，且其绩效评价由常勤监事进行。

7．确保董事及员工向监事进行报告的体制，以及其他有关向监事报告的体制

1. 公司建立了当本公司或集团出现或可能出现影响业务或业绩的事项，或发现董事及员工实施不正行为时，公司建立体制确保各公司董事及员工能够及时向监事报告的体制。
2. 内部举报制度适用于整个集团，确保举报者保护及秘密保守。内部举报窗口负责人将定期向本公司监事报告集团内的举报情况。
3. 监事为掌握重要决策过程及业务执行状况，出席董事会、执行役员会议等重要会议。

8．确保监事审计有效实施的其他体制

1. 监事定期与代表董事进行信息与意见交换，并与内部审计室保持密切联系，互相共享信息，对公司业务、财产等进行有效审计。
2. 监事与会计审计人保持密切合作，就财务审计结果进行意见及信息交流，从而实施严格且高效的审计。
3. 当监事依据公司法第388条向公司提出与其职务执行相关的费用预付等请求时，公司将在相关部门进行审议，除非认定该费用并非必要，否则迅速处理相关费用或债务。